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SEC Press Releases·· 27 天前精选AI 评分86
SEC寻求对前西部资产管理公司CIO肯·李奇的最终判决
SEC Seeks Final Judgment Against Former Western Asset Co-CIO Ken Leech in Cherry Picking Case
AI 导读
SEC请求法院批准对前西部资产管理公司联合首席投资官肯·李奇的最终判决，其同意支付300万美元罚款、被禁止担任董事或高管，并永久禁止违反联邦证券法反欺诈条款；此前该公司已因类似行为被处以1亿美元民事罚款并设立公平基金，合计将返还1.03亿美元给受损投资者。
推荐理由
原文明确了个人与机构的处罚结果及资金返还安排，读者可据此评估案件对投资管理合规的影响。
来源：SEC Press Releases · sec.gov