FINRA责令美国投资公司支付123万美金赔偿及40万罚款

FINRA Orders American Portfolios to Pay $1.2 Million in Restitution and $400,000 in Fines for UIT Supervision Failures

AI 导读

FINRA命令美国投资公司（American Portfolios Financial Services, Inc.）支付123.29万美元赔偿金及40万美元罚款，因其未能合理监督员工建议客户在单位投资信托（UITs）到期前卖出的行为，导致客户承担不必要的费用。

推荐理由

FINRA对一家券商开出160万美元罚单，涉及其未能监督员工提前卖出单位投资信托的不当推荐行为。

来源：FINRA News · finra.org