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SEC Press Releases·· 2026-09-23精选AI 评分86
SEC对OTC Link LLC发布谴责并处以57.5万美元罚款
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
AI 导读
美国证券交易委员会（SEC）谴责纽约券商OTC Link LLC，因其在2016年8月至2025年3月期间长期违反《规则SCI》要求，未建立、维护和执行必要的书面政策与程序，涉及系统安全、访问控制及漏洞管理等关键领域。SEC认定其多次被检查部门指出问题后仍未能及时整改，构成严重失职，最终责令其支付57.5万美元民事罚款，并接受公开谴责。
推荐理由
原文明确了违规行为、处罚结果及监管态度，可作为合规执行的参考案例。
来源：SEC Press Releases · sec.gov