FINRA对Revere Securities处以80万美元罚款

FINRA Fines Revere Securities $800,000 for Small-Cap IPO-Related AML and Supervisory Failures

AI 导读

FINRA对Revere Securities LLC处以80万美元罚款，因其在外国发行人小盘股IPO中存在反洗钱及监督失职问题。根据和解协议，Revere需聘请第三方顾问开展合规审查，提交整改建议报告并落实改进建议。

推荐理由

FINRA对Revere Securities因小盘股IPO相关反洗钱与监督失职处以80万美元罚款，并要求其聘请第三方顾问进行合规审查和整改。

来源：FINRA News · finra.org